遼寧省住房和城鄉建設廳文件
遼住建發[2011]29號
關于加強工程建設監理管理
促進行業健康發展的意見
工程建設監理制度實施以來，監理對控制工程質量、安全、投資和進度發揮了重要的作用。但是，我省建設監理行業目前還存在著企業規模小、資質低，國家注冊監理工程師嚴重不足，監理服務取費整體偏低，部分從業人員不認真履行職責和監理招投標不規范等一系列問題。為規范監理市場秩序，促進行業健康發展，按照近期召開的全國建設工程監理會議精神，根據國務院《建設工程質量管理條例》和建設部《工程監理企業資質管理規定》，現就進一步加強全省建設監理行業管理提出如下意見：
一、加強隊伍建設，引導企業轉型優化
1、增加高資質企業數量，擴大行業總體規模。目前我省尚無綜合資質監理企業，甲級資質占全省監理企業比例只有27%，監理行業發展形勢緊迫，發展空間充足。鼓勵新設立企業和相關企業申辦監理企業資質，特別是鼓勵具有甲級設計資質和一級以上施工總承包資質的企業，申請與主營業務相對應的專業甲級監理資質，培育設計、施工、監理一體化的綜合型企業集團。到“十二五”期末，全省監理企業要發展到400家以上，其中綜合資質超過2家，甲級150家以上，乙級200家以上，乙級以上資質占全省監理企業總數的比例達到85%。
2、引導企業轉型優化，拓展主營以外業務。隨著城鄉基礎設施建設和民生工程逐漸成為固定資產投資主體，監理企業應由以房屋建筑工程監理為主的從業方式，主動向重大基礎設施和民生工程方向轉變，增設與之相對應的監理專業，拓展裝飾裝修等與民生相關的工程領域；鼓勵具有水利水電、公路和市政公用工程總承包資質的建筑業企業，申辦對應專業的監理資質；鼓勵監理企業拓展招標代理、造價咨詢、項目管理、工程咨詢、工程代建、勘察設計等業務，組建大型工程技術咨詢服務集團公司，扶持有條件的高資質監理企業向項目管理方向發展。
3、整合企業人力資源，推動行業協調發展。限制監理企業集中地區新組建低資質企業，扶持集團化的“航母”式綜合監理企業，以點帶面，提高全省監理行業的整體實力。提倡整合邊遠地區有限資源，引導小而弱的低資質企業聯合組建高資質企業，增強生存能力和發展潛力，建立大、中、小型監理企業相對穩定、協調發展的行業組織結構體系，推動全省監理事業科學發展。
4、設置總監理工程師代表，彌補注冊人員嚴重不足。一名國家注冊監理工程師，除擔任常駐現場的一個項目總監理工程師以外，可兼任其它不超過兩個項目的總監理工程師，兼任項目需設置總監理工程師代表。設置總監理工程師代表，應征得建設單位和監理單位同意，經總監理工程師書面授權。省監理工程師擔任總監理工程師代表時，按照《遼寧省監理工程師管理辦法（試行）》有關規定執行。
5、完善崗位制度，培養省監理工程師和監理員。完善監理員、省監理工程師、國家注冊監理工程師三級人才培養體系。對未取得國家注冊監理工程師資格，且長期從事建設監理工作的工程技術人員，經省級建設主管部門組織考試合格，可以取得《遼寧省監理工程師證書》。省監理工程師可按照相關規定行使專業監理工程師的職責和職權，也可以經授權作為總監理工程師代表。工程監理員由行業協會組織考試認定，在總監理工程師和專業監理工程師指導下開展具體工作。省監理工程師和工程監理員系崗位職務，在我省行政區域內有效。
二、規范監理服務收費，強化監理合同備案管理
1、加大國家監理取費標準的執行力度。嚴格執行國家發改委、建設部《建設工程監理與相關服務收費管理規定》，建設單位應根據收費標準按直線內插法計算合同價款，并與監理企業在規定的浮動幅度內協商確定監理合同額，不得以低于規定的價格與工程監理企業簽訂委托監理合同。在監理招投標活動中，對以不正當競爭手段壓低監理收費標準，擾亂市場競爭秩序的投標人，要按《中華人民共和國招投標法》等相關規定進行嚴肅處理。
2、嚴格執行建設工程監理合同示范文本。建設單位不得要求監理單位無償提供工程招標代理、工程造價咨詢、工程檢測等監理合同規定以外的服務，不得要求監理單位承諾設備購置費和聯合試運轉費不計入施工監理服務收費的計費額。在監理實施過程中增加 “工程監理的附加工作”和“工程監理的額外工作”的（參見《建設工程監理合同示范文本》），監理收費要相應增加。
3、加強建設工程委托監理合同備案管理。建設單位和監理單位要嚴格按照招投標文件、中標通知書和有關規定簽訂建設工程委托監理合同，合同簽訂后建設單位應到項目所在地建設主管部門辦理合同備案手續。各級建設主管部門要按照《遼寧省建設工程委托監理合同備案規定（試行）》的要求，對不使用監理合同示范文本、合同內容不全、監理取費不符合國家標準，以及項目監理機構組成人員與投標承諾不一致等情形，責令并監督其改正。
4、將監理服務收費列入建設程序管理。建設單位辦理施工許可證、工程主體完工驗收和工程竣工驗收手續時，應當提供建設工程委托監理合同中約定的分時段監理費支付證明，監理費未按合同約定支付的，監理企業可以不在相關資料上簽字或蓋章。有條件的地區可以試行監理服務收費專戶管理制度，即建設單位委托監理后，在辦理建設工程委托監理合同備案時，將監理費一次性打入監理收費專用賬戶，監理企業按照合同約定分期申請提取，保證監理服務的獨立性。
三、規范監理職責，加強從業人員和機構管理
1、嚴格按標準組建項目監理機構。監理企業要認真執行行業有關標準，按照中標承諾或合同約定組建項目監理機構，按項目等級選派監理人員，完善對項目監理機構的考核管理辦法和各項監理工作標準，加強對項目監理機構的檢查考核，指導其有效開展監理工作。項目監理機構應當配備必要的辦公設備、影像儀器和常規檢測工具，積極采用計算機和網絡等先進的管理技術和手段，推行現場監理工作信息化、標準化管理，確保監理人員足額到崗、監理工作規范到位。
2、強化執業監管，提升監理人員素質。各級建設主管部門要積極開展專業技術和管理能力培訓，全面提高監理企業和監理人員的業務水平，加強對從業人員的監管工作，建立信用檔案，及時向社會公開信用信息，對不履行崗位職責、玩忽職守、與當事方串通作弊的監理人員，一經查實，依法嚴肅處理。監理企業應加強對從業人員的教育，通過企業內部制度約束、執業繼續教育、專業培訓等途徑，不斷提高監理人員的職業道德和業務素質。
3、規范監理日記，記錄建造師執業行為。項目監理機構要將監督項目經理（建造師）執業行為作為一項重要工作，除按職責記錄日常施工等基礎資料外，還要將項目經理的出勤情況和執業行為記入監理日記，作為建筑市場執法檢查的重點內容備查。項目監理機構要按照法律法規、強制性標準和監理合同約定，嚴格落實旁站監理、平行檢驗、定期巡視等監理工作制度，特別是對施工企業及作業人員資質、資格的審核，施工方案審查，材料進場的檢驗、復試，隱蔽驗收等關鍵環節要嚴格把關。
4、加強施工現場工程質量管理。工程監理企業應制定嚴格的管理制度，全面執行《建設工程質量管理條例》和《建設工程監理規范》等規定，依照法律法規以及技術標準、設計文件和承包合同，針對工程規模和特點，建立完善的質量保證體系，加強過程控制，強化現場管理。要嚴格履行驗收、復試程序，嚴格執行見證取樣、送檢制度，注重對鋼筋、預拌混凝土、建筑節能材料的質量控制，嚴把材料關；要重點抓好關鍵環節、重點部位及采用新工藝、新技術的質量控制，堅持事前預控、事中檢查、事后驗收的全過程質量管理，嚴把標準規范執行關；要嚴格監控深基坑、高邊坡、高大模板、大型機械設備、懸挑外架、大型裝配和爆破等部位和環節，嚴把工程質量關。對在工程監理過程中發現的違反工程建設強制性標準，以及其它不嚴格履行質量責任的行為，監理機構應及時下達整改通知或責令停工，制止無效時，應及時通過各種渠道向建設主管部門報告。
5、落實施工安全生產監理責任。工程監理企業必須嚴格執行《建設工程安全生產管理條例》，按照《關于落實建設工程安全生產監理責任的若干意見》落實監理責任，健全安全監理責任制，完善監理企業安全生產管理制度，及時督促整改、消除安全隱患。監理企業法人應對本企業的安全監理全面負責，總監理工程師及總監理工程師代表按各自的崗位職責對工程項目的安全監理負責，并根據工程項目特點，明確監理人員的安全監理職責。
四、規范監理市場行為，加快誠信體系建設
1、嚴格市場準入和清出。各級建設主管部門要認真執行《工程監理企業資質管理規定》（建設部令第158號）的要求，建立監理企業動態考核的長效機制，將日常考核與年度審驗相結合。對監理企業不執行國家收費標準、違反招標投標法規承攬工程、惡意壓價競爭、簽訂“陰陽合同”、越級承擔監理業務、監理人員配備不足、無證上崗等問題，按規定嚴肅處理。
2、加強外埠監理企業管理。省外工程監理企業在遼設立的分支機構，應具有相應且固定的工程技術經濟管理人員，承接工程項目的監理從業人員應該是在遼備案人員，并按投標時的承諾到位。各級建設主管部門要加強對省外監理企業的監督檢查，加大對其市場行為和施工質量安全的監管力度，發現有違法違規行為的要及時制止，記入不良行為記錄，上報省建設主管部門，并提出處理意見。
3、加快監理信息網的建設。建立遼寧省工程監理信息網（以下簡稱監理網），將企業資質、業績、從業人員、入遼備案和監理項目情況，以及各項優良或不良記錄信息納入數據庫，實現監理企業資質網上申報、審批、審驗和外埠監理企業入遼網上備案，利用現代化手段實施科學監管。設置監理項目和監理人員工程業績實時申報功能，制定數據化評定標準，對監理企業和執業人員的業績和市場行為進行綜合評分，為監理企業升級、審驗和執業人員信譽評定提供依據。
4、充分利用市場監督平臺。各級建設主管部門要充分利用監理網，對企業和個人的市場行為進行跟蹤和監管，定期公布企業和個人的誠信信息，強化企業資質和從業人員執業資格的動態管理，逐步建立監理企業和執業人員誠信激勵、失信懲戒的社會監督機制。監理企業要及時、準確地將企業、人員、業績和監理項目等信息上傳至監理網，將項目監理過程中發現的違反市場、質量和安全等法律法規的行為，以及業主和施工單位違法違規拒不整改的情況，通過監理網向建設主管部門報告。對于在網上及時報告有關情況的監理企業和執業人員，各級建設主管部門在處理違法違規案件時，可酌情免除其相應的責任。
5、完善監理企業統計工作。工程監理企業要嚴格執行建設部《建設工程監理統計報表制度》，指定專人負責監理行業統計工作，采用先進的統計設備和手段，確保統計信息及時、準確、規范上報，維護統計工作的權威性、真實性和可靠性，對在統計工作中虛報、瞞報、遲報、拒報的，給予公開通報并記入不良行為記錄。各級建設主管部門要重視統計和分析工作，及時對行業運行情況進行科學分析，發現問題，總結經驗，研究制訂切實可行的工作措施，共同推動我省工程監理事業健康、穩步發展。
二O一一年四月十二日
